江苏雨花经济开发区:关于整治大宗商品现货市场乱象防止引发区域性乃至系统性金融风险的相关建议

发布时间:2017-03-20 来源:雨花经济开发区 

  目前,我国大宗商品现货交易场所处于野蛮生长,无序发展的状态,多数大宗商品现货已脱离服务实体经济的初衷。据统计,截止2016年底,我国大宗商品电子类交易市场共计1021家,同比增长38.2%,实物交易规模超过30万亿元。此类现货交易的骗局手法为:一是将期货交易伪装成现货交易。这些公司对外以现货交易名义招揽客户,以手续费、过夜费、点差费等形式收取交易费用,从形式上将相关平台伪装成现货交易平台,掩盖以集中交易方式进行标准化合约交易的实质。二是采取做市商、对赌等方式获利。这类平台好比是赌博平台,交易平台赚的就是客户损失的钱、点差费等费用,交易场所、会员单位与投资者进行对赌。三是用欺骗手段诱骗客户参与交易。宣称“通过第三方存管方式确保客户资金安全”,实际上投资者的资金都直接打到了会员单位的账户上,根本不是第三方存管。四是跨区域行骗利益链条复杂。多数现货市场涉及多地,通常是交易平台设立地、不同交易板块的服务器不在同一地区,而会员单位更是分布在全国许多城市。
  此类大宗商品现货市场出现的乱象,与部分地方政府管理不到位、相关法律法规不尽完善有关:一是审核不严。虽然国务院之前就出台国发{2011}38号、国办发{2012}37号2个文件对大宗商品现货市场进行规范,然而,各地因为金融创新对大宗商品现货市场审批把关不严,先照后证、不实地审核经营地址等管理方式致使出现大量的不规范经营的大宗商品现货企业。二是监管不力。2016年7月,商务部公布了137家不具备原油资质的现货企业,然而这些企业依旧照常经营,区级政府纷纷表示没有执法权和核查权,没有强制手段进行处置。三是职责不清。金融局、证监局等职能部门职能交叉、割裂,没有形成完整的监管体系,基层政府很难监管。四是相关法律法规不完善。目前缺少权益类和大宗商品现货交易相关的法律依据,如何算违法、由谁处理,怎样处理等都没有明确,存在监管“灰色地带”。
  针对大宗商品现货市场无序发展的现状,应尽快采取措施避免问题蔓延,防止引发区域性乃至系统性金融风险。具体建议:
  1 、加快完善相关法律法规。尽快从国家层面出台相关法律法规,细化相关规定,明确监管及处置责任主体,形成明确执行的依据,并授权副省级地方政府加快地方立法.
  2、大力实施监管。在资金第三方存管方面,提高技术监控手段,防止资金随意划转;对平台交易软件,全面实施科学技术鉴定;对平台分析师等工作人员,全面实施持证上岗。
  3、整合规范现货市场。建立严格的现货市场准入机制,并对现存交易平台进行合并,减少数量。为了防止现有交易所及会员单位老板携款潜逃等情况,各级政府需联合公安部门提前做好预案。
  4、调整审批程序。鉴于审批环节与事中事后监管容易出现脱节对大宗商品现货交易场所不宜采取先照后证、后置审批,应一律采取前置审批、先证后照的审批方式。,以防止虚假注册大量出现。(雨花经济开发区 朱洪萍)
 

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